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Renee war schon so lange damit beschäftigt, die Verträge für die bevorstehende Akquisition fertig zu stellen, dass ihre Augen brannten. Ihre letzte Rettung war, dass Sam, der reizende junge Rechtsanwalt, der vor ungefähr sechs Monaten bei der Firma angefangen hatte, ihr nach Büroschluss seine Hilfe beim Korrekturlesen und der Faktenüberprüfung angeboten hatte. Er bot seine Hilfe immer an, wenn sie gerade an einer besonders anstrengenden Sache arbeitete – wie zum Beispiel einem Unternehmenskauf oder einem Vertrag mit einem im Rampenlicht stehenden Klienten. Sie wusste, dass sie eigentlich niemand anderen an sensible Dokumente wie diese heranlassen durfte – ständig machte irgendjemand sie darauf aufmerksam. Hier sind alle so paranoid, dachte sie. Schließlich war Sam ein Rechtsanwalt bei der Firma und Renee dachte, es könne wohl nicht schaden, ihn um Hilfe zu bitten. |
> | Unsere Verpflichtung | |||||
Wir sind alle mitverantwortlich dafür, den guten Ruf und die Vermögenswerte unserer Gesellschaft zu schützen. Unsere Investoren und Aktionäre haben uns zu den Hütern ihres Vermögens gemacht und dies erfordert von jedem Mitarbeiter, sich an eine dem Berufsethos entsprechende Verhaltensweise als Grundpfeiler unseres Erfolges zu halten. Als Aktiengesellschaft sind wir gegenüber unseren Aktionären und Investoren für eine offene und transparente Führung unseres Unternehmens, die Offenlegung richtiger und vollständiger Informationen über unser Geschäft und die Einhaltung des geltenden Rechts, einschließlich der für US-Wertpapiere geltenden Gesetze, verantwortlich. |
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| > | Insider-Geschäfte | ||||||
Der Kauf und Verkauf von Aktien der Gesellschaft ist gemäß den von der Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde der Vereinigten Staaten (U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)) und der Rechtsabteilung unserer Gesellschaft festgelegten Vorschriften gestattet. Insider-Geschäfte sind hingegen nicht erlaubt. Insider-Geschäfte liegen vor, wenn eine Person in Kenntnis öffentlich nicht zugänglicher, gesellschaftsrelevanter Informationen Wertpapiere kauft oder verkauft. Dies stellt eine Verletzung unserer Unternehmensgrundsätze dar, die zu gravierenden Sanktionen bis hin zur Entlassung führen kann. Außerdem begründet dies eine Verletzung von SEC-Gesetzen mit schwerwiegenden Konsequenzen. Mitarbeitern der Gesellschaft ist es nicht gestattet, Wertapiere, einschließlich solcher von Heidrick & Struggles (Nasdaq: HSII), in Kenntnis diesbezüglich wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen zu kaufen oder zu verkaufen. Zur Gewährleistung der Einhaltung dieser Richtlinie ist es Mitarbeitern der Gesellschaft oder deren Familienangehörigen untersagt, während eines Zeitraums, der mit Geschäftsschluss am letzten Geschäftstag eines jeden Finanzquartals der Gesellschaft beginnt und einen Handelstag nach öffentlicher Bekanntgabe der Ertragsdaten für das Finanzquartal endet, Wertpapiere der Gesellschaft zu kaufen oder zu verkaufen. Diese „Sperrfrist“ kann vom Leiter der Rechtsabteilung der Gesellschaft geändert werden, um den Wertpapierhandel von einigen oder allen Firmenangehörigen auch während eines Zeitraums zu verbieten, in dem der Handel ansonsten gestattet wäre . Mitarbeiter der Gesellschaft dürfen wesentliche, nicht öffentliche Informationen an Dritte außerhalb oder innerhalb der Gesellschaft mittelbar oder unmittelbar nur weitergeben, soweit die jeweilige Person eine Geheimhaltungsvereinbarung unterzeichnet hat oder eine Notwendigkeit zur Kenntnis solcher Informationen besteht (need-to-know). |
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Informationen gelten dann als wesentlich, wenn sie die Entscheidung eines vernünftigen Anlegers zum Kauf, Verkauf oder Halten von Wertpapiere beeinflussen könnten. Es ist zwar nicht möglich, alle als wesentlich erachteten Informationen abschließend aufzuführen, doch möchten wir nachfolgend einige Beispiele von Sachverhalten geben, in deren Kontext Informationen gewöhnlich als wesentlich gelten : |
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| > | Finanzergebnisse — insbesondere vierteljährliche und jährliche Betriebsergebnisse zum Jahresende, sowie signifikante Änderungen der Finanzergebnisse, Finanzlage oder Liquidität. |
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| > | Prognosen und strategische Pläne der Gesellschaft. |
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| > | Mögliche Fusionen und Unternehmenskäufe oder die Veräußerung von Vermögenswerten, Geschäftsbereichen oder Tochtergesellschaften. | ||||||
| > | Signifikante Veränderungen oder Entwicklungen des Geschäfts oder einzelner Geschäftszweige. |
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Aktiensplits, öffentliche oder private Zeichnungsangebote für Aktien oder Schuldtitel, oder Änderungen der Dividendenpolitik oder Dividendenbeträge. |
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| > | Signifikante Veränderungen in der Unternehmensleitung. | ||||||
| > | Tatsächliche oder angedrohte Rechtsstreitigkeiten größeren Umfangs oder die Beilegung eines größeren Rechtsstreits. |
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Informationen
gelten erst dann als öffentlich, nachdem sie zur allgemeinen Verfügbarkeit
für Anleger verbreitet wurden. Dies erfolgt üblicherweise durch
die Veröffentlichung einer entsprechenden Pressemitteilung. Selbst
nach der Herausgabe einer Pressemitteilung dürfen Mitarbeiter Aktien
der Gesellschaft nur während derjenigen Zeiträume verkaufen, in
denen unsere Handelsbeschränkungen im Rahmen der Sperrfristen aufgehoben
sind. Darüber hinaus dürfen Mitarbeiter nicht mit Wertpapieren eines Klienten handeln, über den sie wesentliche, nicht öffentliche Informationen besitzen, oder mit dem die Gesellschaft bekanntermaßen an einer vertraulichen Transaktion, wie einer nicht veröffentlichten Personalsuche auf höchster Ebene, beteiligt ist. Die vollständigen Richtlinien der Gesellschaft in Bezug auf Insider-Geschäfte können telefonisch im Büro des Leiters der Rechtsabteilung unter der Rufnummer +1 312 496 1612 angefordert werden. |
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| > | Berichterstattung und finanzielle Unterlagen von Aktiengesellschaften | ||||||
Es ist von entscheidender Bedeutung, dass unsere behördlichen Einreichungen und Vorlagen die von der SEC umrissenen Anforderungen erfüllen. Je nach Ihrer Position bei unserer Gesellschaft können Sie aufgefordert werden, die erforderlichen Informationen zum Nachweis zur Verfügung zu stellen, dass unsere öffentlichen Berichte, die bei der SEC oder anderen Aufsichts- und Regulierungsbehörden eingereicht bzw. hinterlegt wurden, vollständig, ordnungsgemäß, richtig, zeitgerecht und verständlich sind. Wir erwarten von Ihnen, diese Verantwortung sehr ernst zu nehmen, indem Sie pünktliche und richtige Antworten auf Anfragen im Zusammenhang mit den Vorschriften für öffentliche Bekanntmachungen erteilen. Unsere finanziellen Unterlagen müssen Transaktionen, Vermögenswerte und Verbindlichkeiten genau widerspiegeln und mit allgemein anerkannten Grundsätzen der Rechnungslegung übereinstimmen. In den Büchern oder Aufzeichnungen der Gesellschaft dürfen keine Buchungen vorgenommen werden, die den wahren Sachverhalt von Transaktionen verbergen oder verschleiern. Es dürfen keine nicht offen gelegten Gelder oder Vermögenswerte eingerichtet oder geführt werden. |
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| > | Externe Kommunikation | ||||||
Als Sprecher für Unternehmensangelegenheiten fungieren nur der Vorstandsvorsitzende (Chairman & CEO) und der Leiter der Finanzabteilung (Chief Financial Officer). Gelegentlich können diese Personen andere Sprecher für wesentliche und sonstige Unternehmensangelegenheiten ernennen. Ohne ausdrückliche Ermächtigung durch den Vorstandsvorsitzenden, den Leiter der Finanzabteilung oder die Kommunikationsabteilung ist es Mitarbeitern nicht gestattet, zu Anfragen in Bezug auf Unternehmensangelegenheiten Stellung zu nehmen. Finanzielle Anfragen sind an den Leiter der Finanzabteilung oder die Abteilung Investor Relations in Chicago, Medienanfragen an die Kommunikationsabteilung weiterzuleiten. Um eine konsistente und vorschriftsmäßige Verbreitung von Pressemitteilungen sicherzustellen, ist die Kommunikationsabteilung allein für die Herausgabe von Pressemitteilungen über Unternehmensangelegenheiten zuständig. Legt ein Mitarbeiter Informationen offen, die als wesentlich angesehen werden könnten, prüfen wir die Notwendigkeit einer Pressemitteilung, um die vollständige Einhaltung der Anforderungen hinsichtlich einer öffentlichen Bekanntmachung zu gewährleisten. Bitte lesen Sie die "Communications Policy and Procedures“ (Grundsätze und Verfahren für die Kommunikation) im Intranet von Heidrick & Struggles bezüglich der vollständigen Richtlinien hinsichtlich der Weitergabe von Informationen über die Gesellschaft. |
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| > | Schutz geistigen Kapitals | ||||||
Der Erfolg unserer Gesellschaft gründet auf ihrem geistigen Kapital. Informationen, geistiges Eigentum und innovative Ideen bilden wertvolle Vermögenswerte von Heidrick & Struggles. Einige davon sind immateriell, während andere, wie die von uns verfassten Berichte, Erhebungen und Veröffentlichungen, materieller Natur sind. Alle unsere Vermögenswerte müssen in geeigneter Weise gehandhabt, verwaltet und geschützt werden. Informationen über Bereiche wie bestehende bzw. potenzielle Klienten und Kandidaten, Akquisitions- und Veräußerungspläne, Technologie, Wettbewerbsposition, Richtungsstrategie, Mitarbeitervergütung, Dienstleistungshonorare und beste Praktiken – um nur einige zu nennen – müssen vor missbräuchlicher Verwendung geschützt werden. Derartige Informationen, wie auch alle anderen Daten und Informationen, die von oder bei Heidrick & Struggles erstellt, erworben und gespeichert werden, stellen firmeneigene Geschäftsinformationen unserer Gesellschaft dar. In keinem Fall dürfen unsere firmeneigenen Geschäftsinformationen an firmenfremde Personen oder Unternehmen oder an Mitarbeiter von Heidrick & Struggles übermittelt werden, deren Kenntnis solcher Informationen ausschließlich zur Durchführung geschäftlicher Angelegenheiten der Gesellschaft in einer genehmigten Art und Weise erforderlich ist. Da das kollektive Wissen der Firma unseren bedeutendsten Vermögenswert darstellt, ist dessen Erfassung und Schutz ein klarer Auftrag für uns alle. Diejenigen, die nicht zur Vermehrung dieses Wissens und seiner Verbreitung beitragen, arbeiten sogar gegen die fundamentalen Interessen unserer Firma und unserer Aktionäre. |
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